中国证监会基金部关于报送定期报告和不定期报告及备案材料的通知
中国证券监督管理委员会基金部
中国证监会基金部关于报送定期报告和不定期报告及备案材料的通知
中国证监会基金部
各基金管理公司、各基金托管人的基金托管部：
为了贯彻落实证监会发布的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字〔1998〕29号）的有关规定，现将有关基金管理公司和基金托管部向证监会报送报告和备案材料的事宜通知如下：
一、关于定期和不定期报告的报送
（一）财务报告
1．基金管理公司应按规定以书面形式向证监会基金部（以下简称基金部）上报公司自有资金运用情况的报告及财务报告，有关报告的内容与格式见附件。提交报告的时间为：月度报告，应于每月终了后10个工作日内上报；中期报告，应于每年6月份终了后的15个工作日内上报；
年度报告，应于每年3月15日前上报上一年的财务报告及审计报告。
2．基金托管部应分别于每月终了后10个工作日内、每年终了后30个工作日内向基金部报送计提及实收的基金托管费情况的月度报告和年度报告。
（二）内部监察稽核报告
基金管理公司和基金托管部应分别于每月终了后15个工作日内、每年终了后30个工作日内，以书面形式向基金部报送内部监察稽核的月度报告和年度报告，报告内容应包括总结报告及对各部门的监察稽核报告。
（三）对基金管理公司的监督报告
基金托管部应分别于每季度终了后的10个工作日内、每年终了后30个工作日内以书面形式向基金部报送监督基金管理公司运作情况的季度报告和年度报告。
（四）基金运作情况的报告
1．基金管理公司应于每月终了后5个工作日内将上月基金投资运作是否合法合规情况、基金专用交易席位的交易量及占总交易量的比例、支付给有关证券经营机构的佣金等情况，以书面形式上报基金部。
2．基金管理公司应于每月终了后5个工作日内将上月基金市场行情分析报告以书面形式上报基金部。
3．基金托管部应于每月终了后5个工作日内将上月末基金持有人人数、前50名基金持有人名单及持有份额以书面形式上报基金部。
（五）临时报告
基金、基金管理公司及基金托管人发生基金管理公司或基金托管人变更、基金管理公司的董事长、总经理、基金托管部的总经理变动等可能对基金持有人权益及基金单位的价格产生重大影响的重大事件时，基金管理公司和基金托管部应及时向基金部报告。
二、备案材料的报送
（一）本通知下发后15个工作日内，基金管理公司和基金托管人应将基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号及证券经营机构名称、指定的对外信息事务管理负责人名单及联系方式报基金部备案。今后，以上内容如有变化，应于变化后5个工作日内报基金部备案。
（二）本通知下发后15个工作日内，基金管理公司和基金托管部应将以下材料报基金部备案：
1．将所有内部管理制度、业务规则及流程以书面和磁盘方式报基金部，其中书面备案材料应采用Ａ4纸规格及活页夹方式装订，并列明目录及分类。今后如有变化，应于变化后5个工作日内报基金部备案。
2．将所有工作人员名单、简历、任职、以及办理脱离原单位人事关系的情况和证明复印件报基金部备案。
今后发生工作人员变动情况时，应于变动发生后5个工作日内报基金部备案，其中涉及总经理助理、部门经理的任职，须在任命前报基金部备案。
3．基金管理公司总经理、副总经理及其助理和基金经理应将其离开原所在机构前为机构买入股票的持有情况报基金部备案。
（三）基金信息披露内容的备案
基金管理公司应在基金设立后，将基金的招募说明书、基金契约、基金托管协议和上市公告书以磁盘及书面方式报基金部备案。
基金管理公司应将基金年度报告、中期报告、投资组合报告、基金资产净值公告在公告后的3个工作日内报基金部备案，并保证备案内容与公告内容完全一致。
以上备案内容应由基金管理公司或基金托管部签字盖章。
三、基金管理公司应于本通知下发后15个工作日内将推荐的一名督察员人选及拟定的督察员职责，报基金部核准。
附件：基金管理公司应报送财务报告的内容与格式
一、财务报告种类
基金管理公司应向基金部报送的财务报告分为：月度报告、中期报告、年度报告。
二、年度报告
应经具有证券业相关资格的会计师事务所审计，报告内容至少应包括资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表（可与损益表合并编制）、会计报表附注、本年度自有资金运用情况的文字报告及审计报告。
三、中期报告
至少应包括资产负债表、损益表、会计报表附注、本期自有资金运用情况的文字报告、固定资产及无形资产分类明细表（内容与格式见附表1）。
四、月度报告
至少应包括资产负债表、损益表、往来款项分类明细表（内容与格式见附表2）、收入与费用分类明细表（分类方法与损益表相同的公司可不编报，内容与格式见附表3）。
五、会计报表附注
至少应说明下列事项：
1．会计政策及其变更的说明，包括资产计价、收入确认、折旧和摊销、坏帐损失的处理、所得税会计处理方法等。
2．关联方关系及其交易的披露（按财政部颁发的《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》规定的原则和方法披露。）
3．或有负债和承诺事项的说明
4．资产负债表日后事项的说明
5．资产负债表上往来款项、长短期投资、固定资产、递延资产、无形资产等重要项目的说明。
6．盈亏情况和利润分配情况
7．其他重大事项的说明
六、基金管理公司应按会计年度按时编报财务报告。其中，6月份的月度报告可不予编报。各附表在编报时可不按列示格式填列，但必须包括附表所列全部内容。
附表1
固定资产、无形资产分类明细表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
类 别｜ 明 细 ｜ 期初数 ｜ 本期增加 ｜ 本期减少 ｜ 期末数
－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜电子及通讯设备｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜交通运输设备 ｜ ｜ ｜ ｜
固 ｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
定 ｜房屋及建筑物 ｜ ｜ ｜ ｜
资 ｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
产 ｜安全保卫设备 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜固定资产合计 ｜ ｜ ｜ ｜
－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 软件 ｜ ｜ ｜ ｜
无 ｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
形 ｜ 其他 ｜ ｜ ｜ ｜
资 ｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
产 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜无形资产合计 ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附表2
往来款项分类明细表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
类 别 ｜ 明 细 ｜ 期初数 ｜ 本期增加 ｜ 本期减少 ｜ 期末数
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
应收帐款 ｜按二级科目明细列示｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 主发起人 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他发起人 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
其他应收 ｜与其他经营性机构 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他应收合计 ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
预付款 ｜按二级科目明细列示｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
应付帐款 ｜按二级科目明细列示｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
预收款 ｜按二级科目明细列示｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 主发起人 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他发起人 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
其他应付款｜与其他经营性机构 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
｜ 其他应付款合计 ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附表3
收入与费用明细表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
项 目 ｜ 本期数 ｜ 本年累计数 ｜ 上年同期数
－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
营业收入合计 ｜ ｜ ｜
其中： ｜ ｜ ｜
基金管理费收入 ｜ ｜ ｜
证券投资收入 ｜ ｜ ｜
利息收入 ｜ ｜ ｜
营业费用合计 ｜ ｜ ｜
其中： ｜ ｜ ｜
工资性支出及福利 ｜ ｜ ｜
市场调研费 ｜ ｜ ｜
办公费 ｜ ｜ ｜
其他费用 ｜ ｜ ｜
营业利润 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
1998年10月12日
基本农田保护区环境保护规程（试行）
农业部
基本农田保护区环境保护规程（试行）
1996年9月6日，农业部
1 总 则
1．1 目的与依据
为规范和统一对基本农田保护区环境保护工作的内容与方法，提高对基本农田保护区环境保护工作的水平，进一步完善基本农田保护区制度，保障我国农业可持续发展中对农田环境质量的需要，根据《基本农田保护条例》对基本农田保护区环境的特殊保护规定，制定本规程。
1．2 内容
基本农田保护区环境保护工作的内容包括管理、监测和评价。
1．2．1 管理
管理是指基本农田保护区环境保护工作的管理机构设置、制度建立以及对制度的实施和监督检查。
1．2．2 监测
基本农田保护区环境监测是指：
·对基本农田保护区的大气、土壤和农产品的采样，并对其污染物因素进行测定。
·对农业生产活动中向基本农田保护区投入的农用水、化肥、农药、地膜、细菌肥料、农家肥、城市垃圾、污泥的使用控制和采样，并对可能造成基本农田保护区环境污染的因素进行测定。
·编写基本农田保护区环境的监测工作总结。
1．2．3 评价
基本农田保护区环境评价是指：
·将监测结果与国家颁布的有关标准进行分析对比，进而判断基本农田保护区环境是否被污染以及污染的类别、程度和范围。
·编写基本农田保护区环境质量报告。
1．3 适用范围
本规程适用于全国、省级（省、自治区、直辖市）、市级（地、市）、县级（县、市、区、旗）四级行政区域基本农田保护区环境的保护工作。未划入基本农田保护区的其他农产品生产用地的环境保护工作，参照本规程的规定执行。
2 基本农田保护区环境管理
2．1 管理机构与职责
2．1．1 管理机构设置
国务院农业行政主管部门会同有关部门负责全国基本农田保护区环境保护工作。
县级以上（含县级）地方各级人民政府农业行政主管部门负责本辖区的基本农田保护区环境保护工作。
2．1．2 职责
县级以上（含县级）人民政府基本农田保护区环境保护工作管理机构的职责是：
·领导、组织、规划和实施对基本农田保护区环境的监测与评价，并向同级和上一级人民政府提交基本农田保护区环境监测与评价报告。
·审核在基本农田保护区内建设项目“环境影响报告书”的“基本农田保护方案”。
·执行基本农田保护区环境污染事故的报告制度和及时对造成污染事故责任的单位或个人进行调查处理。
·检查对基本农田保护区的环境保护情况，并将检查结果书面报告同级和上一级人民政府。
·对向基本农田保护区提供不符合国家有关标准和规定的肥料、城市垃圾、污泥及其他农业生产资料的当事者进行处罚。
·国务院农业行政主管部门负责对省级基本农田保护区环境保护工作的培训与经验交流。省级农业行政主管部门负责省级以下各级行政区基本农田保护区环境保护工作的培训与经验交流。
2．2 保护制度
基本农田保护区环境保护工作应建立的制度包括：行政首长负责制度；监测、评价及其报告制度；污染事故报告制度；建设项目“环境影响报告书”的审核制度；检查制度。
2．3 行政首长负责制度
2．3．1 责任书的签定
县级以上（含县级）地方各级人民政府的一把手要分别与下一级政府一把手签定基本农田保护区环境保护目标责任书（内容要求列于附件一）。
2．3．2 责任书的检查
基本农田保护区环境保护责任书签定后，应采用文件形式和通过新闻媒介予以公布，便于社会与群众监督。县级以上（含县级）各级人民政府要定期对下一级政府的基本农田保护区环境保护目标责任进行检查。
2．4 监测、评价及其报告制度
2．4．1 监测、评价网
基本农田保护区环境监测、评价网设置纳入全国农业环境监测网建设。现有的全国三级农业环境监测站应按照基本农田保护区环境保护工作的要求，加强能力建设，并扩展延伸为四级。这四级站分别是：
·农业部环境监测总站；
·省级农业环境监测站；
·市级农业环境监测站；
·县级农业环境监测站。
未设置农业环境监测站的县级以上（含县级）地方各级人民政府应按照基本农田保护区环境监测与评价工作的要求，设置农业环境监测站。
2．4．2 监测、评价的领导与实施
各级行政区基本农田保护区环境监测、评价工作由同级政府农业环境保护行政主管部门统一领导，由同级农业环境监测站具体实施。
2．4．3 监测对象
基本农田保护区的环境监测对象包括：
·基本农田保护区的大气、土壤和农产品；
·农业生产活动中投入基本农田保护区的农用水、化肥、农药、地膜、细菌肥料、农家肥、城市垃圾、污泥。
2．4．4 评价的资料
基本农田保护区环境评价所需的资料包括：
·评价的标准：大气环境质量标准、保护农作物的大气污染物最高允许浓度、土壤环境质量标准、粮食和食品卫生标准等；
·基本农田保护区环境监测的结果。
2．4．5 监测的基本单位
基本农田保护区环境监测以县级行政区为基本单位组织进行。
2．4．6 评价的内容
基本农田保护区环境评价的内容包括：
·单因子评价；
·单要素评价；
·综合评价。
2．4．7 县级农业环境监测站的责任与监测、评价结果报告
责任包括：
·负责本级行政区域内的基本农田保护区环境监测、评价工作。监测原始资料要按附件二表1、2的内容要求，如实填写，由监测站负责人审核无误、无缺页后，复制二份。
·填写“基本农田保护区环境监测与评价基本情况表”和县级“基本农田保护区环境监测与评价汇总表”（内容要求见附件二表3、表4），复制二份。
·编写本级行政区域的“基本农田保护区环境监测与评价总结”的文字报告（内容要求见附件一）。
监测、评价结果报告办法：
县级监测站应于每年一月底前分别将本级行政区域的“基本农田保护区环境监测与评价总结”连同附件二表1、表2、表3和表4各一份报同级人民政府农业环境保护行政主管部门和上报市级农业环境监测站。表1、表2原始资料和表3、表4的另一份由县级农业环境监测站永久保存。
2．4．8 市级农业环境监测站的责任与监测、评价结果报告
责任包括：
·负责本级行政区域内的基本农田保护区环境监测、评价工作，审核市所辖各县级区域的上报材料。
·填写市级“基本农田保护区环境监测与评价汇总表”（内容要求见附件二表4），复制二份。
·编写市级“基本农田保护区环境监测与评价总结”的文字报告（内容要求见附件一）。
监测结果报告办法：
市级监测站应于每年2月底前分别将本级“基本农田保护区环境监测与评价总结”连同市级表4分别报同级人民政府农业环境保护主管部门和上报省农业环境监测站。市级农业环境监测站要长期保存县级上报材料和市级表4。
2．4．9 省级农业环境监测站的责任与监测、评价结果报告
责任包括：
·负责本级行政区域内的基本农田保护区环境监测、评价工作，审核省所辖各市级区域的上报材料。
·填写省级表4，复制二份。
·编写省级“基本农田保护区环境监测与评价总结”的文字报告（内容要求见附件一）。
监测结果报告办法：
省级监测站应于每年3月底前分别将本级“基本农田保护区环境监测与评价总结”连同省级表4分别报同级人民政府农业环境保护主管部门和上报农业部环境监测总站。省级农业环境监测站要长期保存市级上报材料和省级表4。
2．4．10 农业部环境监测总站的责任与监测、评价结果报告
责任包括：
·负责全国基本农田保护区环境监测、评价工作，审核各省级区域的上报材料。
·填写全国的表4，复制二份。
·编写全国“基本农田保护区环境监测与评价总结”的文字报告（内容要求见附件一）。
监测结果报告办法：
农业部环境监测总站要在每年5月底以前将全国的表4连同“全国基本农田保护区环境监测与评价总结”上报农业部环保能源司。农业部环境监测总站要长期保存省级上报材料和全国的表4。
2．5 污染事故报告制度
2．5．1 污染事故当事人的责任
造成或可能造成基本农田保护区环境污染事故的当事人，在污染事故发生或可能发生时，应当立刻采取断然措施，防止污染事故扩大，同时要向当地农业环境保护行政主管部门报告，接受调查处理。
2．5．2 污染事故的查处
农业环境保护行政主管部门接到报告后，应立即派人至事故现场调查，对事故发生的原因和污染程度进行恰当的认定，作出处理结果报告（污染事故处理结果报告的内容见附件一）后，报上一级农业环境保护行政主管部门。
2．5．3 污染事故特报
基本农田保护区环境的重大或特大污染事故（其划分办法按农业部《农业环境监测报告制度》的有关规定执行），须上报农业部环保能源司。报告分为速报、确报和处理结果报告：
·速报是指从事故发生起48小时内，通过电话或派人直接报告：
·确报是指在查清事故发生地点、污染事故的性质、污染源、主要污染物、污染程度后，以书面文字材料的形式及时上报；
·处理结果报告是指事故处理完毕后，以处理结果报告的文字形式及时上报。
2．6 建设项目环境影响报告书的审核制度
2．6．1 建设项目环境影响评价制度
经省级以上（含省级）人民政府批准，在基本农田保护区内兴建的国家重点建设项目，须进行建设项目环境影响评价，并在要求的“建设项目环境影响报告书”内容基础上增加“基本农田保护方案”的篇章。
2．6．2 “基本农田保护方案”的内容
“建设项目环境影响报告书”中“基本农田保护方案”内容的要求列于附件一。
2．6．3 建设项目环境影响报告书的审核程序
在基本农田保护区内兴建建设项目的单位或个人，须将包括“基本农田保护方案”篇章的“建设项目环境影响报告书”经农业行政主管部门审核同意后，同级环境保护行政主管部门方可按照建设项目环境保护的规定要求，审查批示“建设项目环境影响报告书”。
2．7 处罚制度
对向基本农田保护区提供不符合国家有关标准和规定的肥料、城市垃圾、污泥、农用水及其他农业生产资料的当事者进行罚款处理。
2．8 检查制度
县级以上（含县级）人民政府应组织专门人员或设置专门机构定期对所辖下一级人民政府对基本农田保护区环境保护工作的执法情况进行检查。
3 基本农田保护区环境监测
3．1 大气监测
3．1．1 监测项目
根据中华人民共和国大气环境国家标准（ＧＢ3095--82）和保护农作物的大气污染物最高允许浓度国家标准（ＧＢ9137--88），基本农田保护区的大气监测项目选取：总悬浮微粒、二氧化硫、氮氧化物、氟化物。
省级人民政府农业环境保护行政主管部门可遵照国家有关标准，根据当地大气污染源实际增减监测项目。
3．1．2 采样
基本农田保护区大气样品采集点设置、采样时间、采样设备等的方法与要求，现按国家环境保护局1986年所编《环境监测技术规范》第二册中的有关规定执行。待国家有关方法标准颁布后，按国家标准执行。
3．1．3 分析方法
基本农田保护区大气各监测项目的分析方法列于附件三表1。除二氧化硫的分析操作按国标（ＧＢ8970--88）的方法执行之外，其余各监测项目分析方法的具体操作现按国家环境保护局1986年所编《环境监测技术规范》第二册和城乡建设环境保护部环境保护局1983年颁布的《环境监测分析方法》的有关规定执行。待国家有关方法标准颁布后，按国家标准执行。
3．2 土壤监测
3．2．1 监测项目
根据中华人民共和国土壤环境质量国家标准（ＧＢ15618--1995），基本农田保护区的土壤监测项目选取：镉、汞、砷、铜、铅、铬、锌、镍、六六六、滴滴涕、ｐＨ值、阳离子交换量。
省级人民政府农业环境保护行政主管部门可遵照国家有关标准，根据当地土壤污染源实际增减监测项目。
3．2．2 采样
基本农田保护区土壤样品采集点的布置设计、样品的采集和加工管理等的方法与程序，现按中国环境监测总站所编的《土壤元素的近代分析方法》第二章和城乡建设环境保护部环境保护局1983年的《环境监测分析方法》的有关内容执行。待国家有关方法标准颁布后，按国家标准执行。
3．2．3 分析方法
基本农田保护区土壤监测项目的分析方法列于附件三表2。除六六六和滴滴涕的分析操作按国标（ＧＢ／Ｔ14550--93）的方法执行之外，其余各监测项目分析方法的具体操作按城乡建设环境保护部环境保护局1983年颁布的《环境监测分析方法》，中国环境监测总站所编的《土壤元素的近代分析方法》和中国科学院1978年编的《土壤理化分析》的有关内容执行。待国家有关方法标准颁布后，按国家标准执行。
3．3 农产品监测
3．3．1 监测项目
根据中华人民共和国粮食和食品的一系列国家标准（如ＧＢ2715--81；ＧＢｎ238--84），基本农田保护区的农产品监测项目选取：镉、汞、砷、六六六、滴滴涕、氟化物、氰化物。
省级人民政府农业环境保护行政主管部门可遵照国家有关标准，根据当地农产品污染实际增减监测项目。
3．3．2 采样
基本农田保护区农产品样品采样准备、样品采集点的布置设计、采样时间和频率、采样的部位以及样品的处理等的方法与程序，现按农业部1989年《农业环境监测技术规范》的有关内容执行。待国家有关方法标准颁布后，按国家标准执行。
3．3．3 分析方法
基本农田保护区农产品监测项目的分析方法列于附件三表3。除六六六、滴滴涕和有机磷等的分析操作按国标（ＧＢ／Ｔ14551--93、ＧＢ／Ｔ14553--93）的方法执行之外，其余各监测项目分析方法的具体操作现按农业部1989年《农业环境监测技术规范》建议的方法执行。待国家有关方法标准颁布后，按国家标准执行。
3．4 农用水控制与监测
3．4．1 农用水质量控制标准
以地面水、地下水和处理后的城市污水及与城市污水水质相近的工业废水作为农用水，需符合中华人民共和国农田灌溉水质标准（ＧＢ5084--92）（见附件四表1）的规定。在基本农田保护区内的渔业养殖用水，需符合中华人民共和国渔业水质标准（ＧＢ11607--89）。
以上标准中的规定不能满足基本农田保护区环境保护的地区，省级人民政府制定的当地补充标准，可作为当地农用水的补充控制标准。
3．4．2 农用水监测项目
根据ＧＢ5084--92和ＧＢ11607--89，农用水的监测项目选取：化学需氧量（ＣＯＤｃｒ）、凯氏氮、ｐＨ值、全盐量、总汞、总镉、总砷、铬、总铅、氰化物、挥发酚。
以上监测项目不能满足基本农田保护区环境保护的地区，可根据国家或省级人民政府制定的有关标准补充监测项目。
3．4．3 农用水采样
基本农田保护区农用水的样品采集点布置设计、样品采集频数与时间、采样器具准备、样品采集的方法、样品的保存管理以及应注意的事项，现按农业部1989年的《农业环境监测技术规范》和国家环境保护局1986年的《环境监测技术规范》的有关内容执行。待国家有关方法标准颁布后，按国家标准执行。
3．4．4 农用水分析方法
基本农田保护区农用水监测项目的分析方法列于附件四表1。除全盐量分析方法的操作现按国家环境保护局1989年的《水和废水分析方法》的有关内容执行外，其余各监测项目分析方法的具体操作按附件四表1所注明的国标执行。
3．5 化肥使用控制与监测
3．5．1 化肥质量控制标准
向基本农田保护区施用的化肥包括：
·氮肥：硫酸铵、硝酸铵、氯化铵、尿素、碳酸氢铵、液氨和氨水、石灰氮等；
·磷肥：普通过磷酸钙、钙镁磷肥、重过磷酸钙、磷酸铵、脱氟磷肥、硝酸磷肥、沉淀磷酸钙、铜渣磷肥、磷矿粉等；
·钾肥：氯化钾、硫酸钾、硫酸钾镁等；
·微量元素肥料：硼肥、锰肥、铜肥、锌肥、钼肥等。
以上各种类肥料中，部分品种的质量控制标准按已颁布的国家标准或行业标准执行，这些化肥的质量标准国标或行业标准编号列于附件四表2。单位面积化肥的使用要适量。表中未包括的其他化肥品种的使用，要严格控制。
3．5．2 监测项目、采样以及分析方法
附件四表2中所列各种类化肥质量的监测项目、采样要求以及各监测项目的分析方法按化工部化工产品标准委员会1990年编的《化肥标准汇编》中的国家或行业或部颁标准执行。
3．6 农药施用控制与监测
基本农田保护区每种农作物适宜施用的农药种类、用药量、施用方法、施用次数、安全间隔期，按农药安全使用标准（ＧＢ4285--89）和农药合理使用准则（一）（ＧＢ8321．1--87）、农药合理使用准则（二）（ＧＢ8321．2--87）、农药合理使用准则（三）（ＧＢ8321．3--89）的规定执行。
3．7 城镇垃圾农用控制与监测
3．7．1 城镇垃圾农用的控制标准
向基本农田保护区施用各种腐熟的城镇生活垃圾和城镇垃圾堆肥工厂的产品，需符合城镇垃圾农用控制标准（ＧＢ8172--87）（见附件四表3）的规定。
省级人民政府规定的当地城镇垃圾农用控制标准，也可作为当地城镇垃圾农用控制的补充标准。
3．7．2 监测项目
根据ＧＢ8172--87，城镇垃圾的监测项目选取：杂物、粒度、蛔虫卵死亡率、大肠菌值、总镉、总汞、总铅、总铬、总砷、有机质、总氮、总磷、总钾、ｐＨ、水分。
城镇垃圾的以上监测项目不能满足基本农田保护区环境保护工作的地区，可根据省级人民政府制定的有关标准，补充监测项目。
3．7．3 采样与分析方法
城镇垃圾的样品采集和各监测项目的分析方法，按《城镇垃圾农用监测分析方法》的要求执行。
3．8 农用污泥控制与监测
3．8．1 农用污泥使用控制标准
向基本农田保护区提供城市污水处理厂污泥、城市下水沉淀池的污泥、某些有机物生产厂的下水污泥以及江、河、湖、库、塘、沟、渠的沉淀底泥，需符合中华人民共和国农用污泥中污染物控制标准（ＧＢ4284--84）（见附件四表4）的规定。
省级人民政府制定的当地污泥农用控制标准，可作为当地污泥农用控制的补充标准。
3．8．2 监测项目
根据农用污泥中污染物控制标准，农用污泥的监测项目选取：镉、汞、砷、铜、铅、铬、锌、镍、硼、矿物油、苯并（ａ）芘。
农用污泥的以上监测项目不能满足基本农田保护区环境保护工作的地区，可根据省级人民政府制定的有关标准，补充监测项目。
3．8．3 采样与分析方法
农用污泥的样品采集和各监测项目的分析方法，按《农用污泥监测分析方法》的要求执行。
3．9 细菌肥料、农家肥、农膜
农用细菌肥料、农家肥和农膜尚无安全使用控制标准，待有关的标准颁布实施后，再对本规程作补充修订。
3 基本农田保护区环境评价
4．1 评价单元的确定
基本农田保护区环境评价的单元划分与确定应以监测中样品的采样点水平分布情况为依据。在所评价的基本农田保护区内，任一评价单元内的大气、土壤和农产品性质要均一，且每个评价单元都应至少有一个大气、土壤和农产品的样品采样点。
4．2 评价因子的确定
基本农田保护区的单因子、单要素环境评价以及综合环境评价所选取的污染物参评因子与相应的监测项目相同。
4．3 评价标准
4．3．1 大气标准
基本农田保护区大气环境评价标准有：“保护农作物的大气污染物最高允许浓度”国家标准（ＧＢ9137--88）、“大气环境质量”国家标准（ＧＢ3095--82）。
4．3．2 土壤标准
基本农田保护区土壤环境评价标准选用土壤环境质量国家标准（Ｂ15618--1995）。
4．3．3 粮食和食品标准
基本农田保护区粮食和食品环境质量评价的标准有：粮食卫生标准（ＧＢ2715--81）；食品中镉允许标准（ＧＢｎ238--84）；食品中氟允许标准（ＧＢ4809--84）；食品中汞允许标准（ＧＢ2762--81）；食品中砷镉允许标准（ＧＢ4810--84）等。
4．4 单因子评价
4．4．1 污染指数计算
基本农田保护区环境单因子评价以污染指数计算为基础。污染指数的计算方法是：
Ｘi
Ｓi＝---- （4．1）
Ａi
式中：Ｓi是大气或土壤或农产品中污染物i的污染指数；
Ｘi是大气或土壤或农产品中污染物i的实测含量；
Ａi是大气或土壤或农产品中污染物i的评价标准。
4．4．2 污染程度分级
基本农田保护区环境单因子污染程度分级按公式（4．1）计算的Ｓi值大小划分：
·非污染（ｎ）：污染物ｉ的实测含量为：Ｘi＜Ａi，Ｓi＜1；
·轻度污染（1）：污染物ｉ的实测含量为：Ａi≤Ｘi＜2Ａi，1≤Ｓi＜2；
·中度污染（ｍ）：污染物ｉ的实测含量为：3Ａi＞Ｘi≥2Ａi，2≤Ｓi＜3；
·重度污染（ｈ）：污染物ｉ的实测含量为：Ｘi≥3Ａi，Ｓi≥3。
4．5 单要素评价
4．5．1 要素污染指数计算
基本农田保护区的大气或土壤或农产品单要素环境评价以要素污染指数计算为基础。要素污染指数的计算方法是：
ｎ
Ｓj＝ ∑Ｓi （4．2）
ｉ＝1
式中：Ｓj是大气或土壤或农产品的全部参评因子污染指数Ｓi≥1的和，若全部参评因子的Ｓi＜1，则Ｓj记为1。
ｎ是Ｓi≥1的污染物数目。
4．5．2 污染类型划分
基本农田保护区环境污染类型划分为：
·污染类：按超过标准的污染因子数目划分，用罗马数字表示；
·污染亚类：按污染因子名称划分，用污染因子名称在类的右下角表示，最多标明三个因子；
·污染等级：按环境污染程度划分，用表示轻、中、重度污染的小写英文字母ｌ、ｍ、ｈ在类的右上角表示。
基本农田保护区土壤环境污染类型分类系统示意列于表1。
表1 基本农田保护区土壤环境污染类型分类系统示意
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污染类 |污染亚类 |污染等级
----------------------------|------------------------------|--------------------------
Ⅰ（无污染类） | | ｈ
Ⅱ（一种污染物超标类） |Ⅱ铅（铅污染亚类）， |Ⅱ铅（铅重度污染级）
Ⅲ（二种污染物超标类） |Ⅲ铅铜（铅铜污染亚类） |
Ⅳ（三种污染物超标类） |Ⅳ铅铜汞（铅铜汞污染亚类） |
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4．5．3 单要素环境污染等级划分
基本农田保护区单要素环境污染等级划分采取单要素污染指数值与单因子最大污染原则相结合的方法。具体做法是先按单要素污染指数大小进行环境污染等级初评，然后再根据污染程度最大的因子类型对初评结果给予修正。以土壤为例的单要素环境污染等级划分示意列于表2。
表2 基本农田保护区土壤环境污染等级划分
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土壤污染指数 | 土壤环境 | 污染程度最大的污染物 | 基本农田保护区土壤环境
的指导性Ｓ值 | 等级初评 | 及污染程度说明 | 污染程度综合分级
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≤1．0 | 非污染（ｎ）： | |
1．0--2．5 | 轻度污染（ｌ） | Ｓ铜＝3．0 | 土壤环境重度污染
2．5--7．0 | 中度污染（ｍ） | （土壤重度铜污染亚类） |
≥7．0 | 重度污染（ｈ） | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
当土壤的单要素污染指数值为5．0，基本农田保护区土壤环境污染等级划分初评为中度污染，但若污染物因子中污染指数最大的铜Ｓ铜是3．0，按单因子最大污染原则，该土壤环境污染等级终评为重度污染。若土壤单因子污染程度较初评结果轻时，初评的污染程度级就作为该土壤的环境污染等级。
4．6 综合评价
4．6．1 综合污染指数计算
基本农田保护区的环境评价以综合污染指数计算为基础。综合污染指数的计算方法是：
ｎ
Ｈ＝ ∑ Ｓj （4．3）
j＝1
式中：Ｈ是大气、土壤、农产品的要素污染指数和。
ｎ的最大值为3。
4．6．2 基本农田保护区环境污染等级划分
基本农田保护区环境污染等级划分采取综合污染指数值与单要素环境污染等级最大原则相结合的方法。具体做法是先按综合污染指数大小进行基本农田保护区环境污染等级初评，然后再根据单要素环境污染等级的评定结果给予修正。具体操作可参照单要素环境污染等级的划分方法进行。
4．7 基本农田保护区环境质量图件的编制
单因子、单要素以及综合评价的基本农田保护区环境质量图，可按污染的类别、程度、评价单元所在的基本农田保护片块位置，直接以基本农田保护区图为底图编制。
5 附 则
5．1 地方补充规定
省级人民政府可以根据本行政区内实际情况，制定基本农田保护区环境管理、监测、评价的补充规定，报农业部备案。补充规定不得与本规程相抵触。
5．2 规程的修订解释权
本规程的修订、解释权属农业部。
