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陕西省人民政府


陕西省产权交易管理暂行办法

陕西省人民政府令第120号

　　
《陕西省产权交易管理暂行办法》已经省政府2007年第1次常务会议通过，现予发布，自2007年3月1日起施行。











代省长：袁纯清



二○○七年一月二十三日







陕西省产权交易管理暂行办法







第一条　为了规范产权交易行为，推动产权有序流转，促进产权市场发展，维护交易主体权益，依据有关法律法规，结合本省实际，制定本办法。



第二条　本省行政区域内的产权交易活动，适用本办法。法律、法规另有规定的，从其规定。



第三条　本办法所称产权，是指财产所有权及与财产所有权有关的经营权、使用权等财产权，包括物权、债权、股权和知识产权等。



本办法所称产权交易，是指产权主体将合法拥有的产权，通过产权交易机构进行有偿转让的行为。具体包括：



（一）非公司制企业的产权转让；



（二）公司制企业的产（股）权转让；



（三）企业有形资产、无形资产及财产使用权的转让；



（四）行政事业单位国有资产的转让；



（五）科技成果、专利技术等知识产权的转让；



（六）法律、法规规定应当在产权交易机构公开进行的其他业务。



上市公司的股权交易按照国家有关规定执行。



第四条　产权交易应当遵循平等自愿、诚实信用和公开、公平、公正的原则。



第五条　本省产权交易的管理和协调工作由省人民政府确定的产权交易管理部门（以下简称产权交易管理部门）具体负责。



其他有关部门按照各自职责，协同产权交易管理部门做好产权交易监督管理工作。



第六条　产权交易机构是经省人民政府批准设立，不以盈利为目的，为产权交易提供场所、信息和服务的事业法人。



产权交易机构应当具备健全的机构章程、交易规则等制度。



产权交易机构根据需要可设立分支机构。



第七条　国有产权交易应当在产权交易机构公开进行，鼓励和引导其他产权进入产权交易机构进行交易。



第八条　产权交易主体包括转让方和受让方。



转让方是指转让标的的合法持有者，受让方是指转让标的的购买者。产权交易主体应当是具有完全民事行为能力，能独立承担民事责任的公民、法人或者其他组织。



第九条　转让的产权权属应当清晰。权属关系不明确或者有纠纷的产权不得转让。被设置为担保物权的产权转让，应当符合国家有关规定。



第十条　产权交易主体应向产权交易机构提出真实、完整、有效的交易申请及其他相关资料。



产权交易机构对符合前款规定的产权交易主体办理受理登记手续。



第十一条　转让方应当将产权项目信息委托产权交易机构，按照有关规定在产权交易机构网站及其他媒体上公开披露，广泛征集受让方。



产权交易机构应当通过多种方式进行项目推介。



第十二条　产权交易可以采取协议转让、拍卖、招标、电子竞价等方式。



第十三条　产权交易双方达成产权转让协议后，应当依法签订产权转让合同。



产权交易机构对合法有效的产权转让合同出具产权交易凭证。



第十四条　工商、税务、国有资产监管等部门，应当对在产权交易机构进行产权交易的双方，按有关规定及时办理权证变更登记手续。



第十五条　产权交易双方在产权交易过程中发生纠纷，可以向产权交易机构或者产权交易管理部门申请调解；也可以依据合同约定申请仲裁；没有约定仲裁的可以向人民法院提起诉讼。



第十六条　产权交易主体有下列情形之一的，不得参与交易：



（一）法人或其他组织资格受限制或消亡的；



（二）无民事行为能力或限制民事行为能力的；



（三）被司法机关立案，尚未结案的；



（四）依法不得参与产权交易的其他情形。



第十七条　产权交易过程出现下列情形之一的，应当中止交易：



（一）第三方与转让方对出让的产权有争议的；



（二）因不可抗力，导致交易活动暂时不能进行的；



（三）依法应当中止产权交易的其他情形。



第十八条　产权交易过程出现下列情形之一的，应当终止交易：



（一）产权交易活动中止后满6个月，没有提出延长中止期限的申请或恢复交易申请的；



（二）因不可抗力造成产权自然灭失的；



（三）转让方或者受让方向产权交易机构提出终止交易申请，产权交易机构审查无异议，经产权转让批准机构同意的；



（四）依法应当终止产权交易的其他情形。



第十九条　产权交易活动中禁止下列行为：



（一）在产权交易机构外进行国有产权交易；



（二）操纵产权交易机构或者扰乱产权交易秩序；



（三）妨碍转让方、受让方的公平交易；



（四）依法禁止产权交易的其他行为。



第二十条　产权交易管理部门对产权交易机构和交易各方违反规定进行的产权交易，经立案调查并确认交易无效的，可以责令产权交易机构撤销出具的产权交易凭证。



撤销产权交易凭证致使产权交易无效且造成损失的，由违反规定的产权交易机构、转让方、受让方或者有关中介机构承担相应的赔偿责任。



第二十一条　在企业国有产权转让过程中，转让方、转让标的企业和受让方违反企业国有产权转让的有关规定，国有资产监管机构或者企业国有产权转让相关批准部门应当要求转让方终止产权转让活动，必要时应当依法向人民法院提起诉讼，确认转让行为无效并按国家有关规定处理。



第二十二条　产权交易机构及其工作人员在产权交易中弄虚作假、玩忽职守，损害国家利益或者交易双方合法权益的，依法追究直接责任人员的行政责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法查处。



第二十三条　本办法自2007年3月1日起施行。省人民政府1998年9月6日发布的《陕西省企业产权交易管理暂行办法》和2001年3月12日发布的《陕西省技术产权交易暂行办法》同时废止。


在比较中来看终结执行这一执行结案方式

戴洪斌


　　终结执行为人民法院办理执行案件的一种结案方式，常在执行案件办理过程中适用。终结执行的性质，终结执行适用的条件，以及相关的问题，涉及到了对执行工作中这一重要的结案方式的正确认识，涉及到执行工作的规范化，这些问题都是需要作认真分析的。
　　《民事诉讼法》第二百三十三条规定：“有下列情形之一的，人民法院裁定终结执行：（一）申请人撤销申请的；（二）据以执行的法律文书被撤销的；（三）作为被执行人的公民死亡，无遗产可供执行，又无义务承担人的；（四）追索赡养费、扶养费、抚育费案件的权利人死亡的；（五）作为被执行人的公民因生活困难无力偿还借款，无收入来源，又丧失劳动能力的；（六）人民法院认为应当终结执行的其他情形。”第一百四十条规定：“裁定适用于下列范围：（八）中止或者终结执行；”《民事诉讼法》明确规定了，只有符合以上六种情形的，才可以作终结执行处理，并发裁定来终结执行。但是，按照相关法律规定，终结执行并不是执行结案的唯一方式，另外还有其他的结案方式。
　　最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》（试行）》108条规定：“执行结案的方式为：（1）生效法律文书确定的内容全部执行完毕；（2）裁定终结执行；（3）裁定不予执行；（4）当事人之间达成执行和解协议并已履行完毕。”最高人民法院作出的这一规定，明确了执行结案的方式有四种，而终结执行只是其中的一种。需要弄清各种执行结案方式的不同所在，所适用条件的不同。只有将终结执行这一执行结案方式和其他三种执行结案方式对照来看，才能够更好地理解终结执行这一结案方式的特征和适用条件。
　　按照最高人民法院的以上规定，执行结案的第一种方式为“生效法律文书确定的内容全部执行完毕”。这是一种最正常、也是效果最好的执行结案方式。在这一结案方式中，可能存在两种情形。第一种情形是，被执行人自觉履行生效法律文书确定的全部内容。第二种情形是，在被执行人不自觉履行的情况下，经过申请执行人向人民法院提出强制执行申请，并经人民法院实施强制执行措施，而使得生效法律文书确定的全部内容都得到全部执行。无论是被执行人自觉地全部履行，还是通过人民法院强制执行得以全部履行，都达到了“生效法律文书确定的内容全部执行完毕”的效果，都是符合最高人民法院确定的执行结案的第一种结案方式。该种执行结案方式的条件或者实质为“完全执行”，显然，终结执行是不属于以上相关情形的，可以说终结执行不是以“完全执行”。
　　再看看执行结案的第三种方式“裁定不予执行”（第二种执行结案方式即终结执行，放在最后来讲，这里暂不作分析）。有关不予执行的法律条文，《民事诉讼法》规定的较多。《民事诉讼法》第一百四十条规定：“裁定适用于下列范围：（九）不予执行仲裁裁决；（十）不予执行公证机关赋予强制执行效力的债权文书；”第二百一十三条规定：“对依法设立的仲裁机构的裁决，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行。受申请的人民法院应当执行。被申请人提出证据证明仲裁裁决有下列情形之一的，经人民法院组成合议庭审查核实，裁定不予执行：（一）当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议的；（二）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的；（三）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（四）认定事实的主要证据不足的；（五）适用法律确有错误的；（六）仲裁员在仲裁该案时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的。人民法院认定执行该裁决违背社会公共利益的，裁定不予执行。裁定书应当送达双方当事人和仲裁机构。仲裁裁决被人民法院裁定不予执行的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。”第二百一十四条规定：“对公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行，受申请的人民法院应当执行。公证债权文书确有错误的，人民法院裁定不予执行，并将裁定书送达双方当事人和公证机关。”为了使得文章篇幅短些，这里不引用《民事诉讼法》“涉外民事诉讼程序的特别规定”这一章中的相关条文，也不做进一步的分析。不予执行针对的是两种文书作出的：一是仲裁机构作出的仲裁裁决，二是公证机关作出的赋予强制执行效力的债权文书。无论是仲裁裁决还是公证债权文书，都不是人民法院作出的生效法律文书，这是需要严格把握的。该种执行结案方式的条件或者实质为，人民法院对仲裁裁决、公证债权文书的不予执行。终结执行不适用以上相关情形，可以说《民事诉讼法》明确的终结执行不是以“仲裁裁决、公证债权文书”为适用的对象。
　　再看执行结案的第四种方式“当事人之间达成执行和解协议并已履行完毕”。《民事诉讼法》第二百零七条规定：“在执行中，双方当事人自行和解达成协议的，执行员应当将协议内容记入笔录，由双方当事人签名或者盖章。一方当事人不履行和解协议的，人民法院可以根据对方当事人的申请，恢复对原生效法律文书的执行。”这一执行结案的特点是，执行申请人和被执行人，互相谅解和理解，并不完全按照生效法律文书确定的内容来履行；人民法院也不是完全按照生效法律文书确定的内容来完全执行。而是双方都作了让步，只部分执行了生效法律文书确定的内容，或者变更了对生效法律文书的执行方式，但都要以双方当事人取得一致意见为前提条件。该种执行结案方式的条件或者实质为和解并执行，终结执行显然不适用以上的相关情形，可以说终结执行不是以“和解”为适用的条件。
　　在已经对执行结案的第一、三、四种方式进行分析的情况下，再来看第二种执行结案方式即“裁定终结执行”。上面的各项分析已经明确了，裁定终结执行并不适用“完全执行”、“不予执行”、“和解执行”的条件。《民事诉讼法》第二百三十三条规定：“有下列情形之一的，人民法院裁定终结执行：（一）申请人撤销申请的；（二）据以执行的法律文书被撤销的；（三）作为被执行人的公民死亡，无遗产可供执行，又无义务承担人的；（四）追索赡养费、扶养费、抚育费案件的权利人死亡的；（五）作为被执行人的公民因生活困难无力偿还借款，无收入来源，又丧失劳动能力的；（六）人民法院认为应当终结执行的其他情形。”从以上六种情形可以看出，终结执行是生效文书确定的内容应予执行或者完全执行，但因为各种原因，而不予执行或者不予完全执行，其原因在于执行案件双方当事人达成了和解协议。
在比较分析几种执行结案方式之后，就应该明确：生效法律文书确定的内容全部执行完毕，这一情况下，不应作终结执行结案处理，这是单独的另外的一种执行结案方式；对于仲裁机构作出的仲裁裁决，以及公证机关作出的赋予强制执行效力的债权文书这一情况，也不应作终结执行结案处理，这又是一种独立的执行结案方式；对于当事人之间达成执行和解协议并已履行完毕这一情况，也不应作终结执行结案处理，这也属于另外一种执行结案方式。而只是在符合《民事诉讼法》第二百三十三条规定的六种情形下，才予终结执行。于是，不能只是从“终结执行”这一词组的字面上来作理解，而认为“终结”就是执行工作因为各种原因不再实施了，也即是结案才叫终结。显然，这一对于“终结执行”的“终结”作这一理解是不恰当的，这一理解其实是广义的理解，应是与结案同义。在这里，对于“终结执行”的“终结”，应是作了限定的，有特定的含意，即是有条件执行或者完全执行，而因各种原因不予执行或不完全执行，即给予结案的意思。要特别强调的是，“终结执行”的“终结”应是作狭义的、特定的意义来作理解，不能扩大化。在这一认识的基础上，就不会再将各种的执行案件的结案方式都叫做终结执行，也不会只是把下了终结执行裁定才看成是执行案件的结案。要明白，终结执行只是执行结案的一种方式，终结执行裁定也只是一种执行结案的依据。