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财政部


财政部行政许可监督检查办法
财法[2006]1号

第一条 为了规范财政行政许可内部监督检查制度，维护行政许可相对人的合法权益，保障财政部机关依法实施行政许可，根据《中华人民共和国行政许可法》，制定本办法。
第二条 财政部监督检查局（以下称监督检查局）对部机关内具有行政许可职能的司（以下简称被检查单位）组织实施的行政许可行为进行监督检查，适用本办法。
第三条 监督检查局实施行政许可监督检查，应当遵循惩防并重的原则。
第四条 监督检查方式分为被检查单位自查和监督检查局重点抽查。
第五条 被检查单位应按照监督检查局的要求对本单位组织实施的行政许可行为进行自查，自查的内容参见本办法第七条的规定。
第六条 监督检查局组织实施重点抽查，一般结合年度内审工作计划进行。根据需要，也可专门对行政许可行为组织实施重点抽查。
监督检查局实施重点抽查，一般应当于实施检查7日前向被检查单位发出检查通知。
检查通知的内容包括：
（一）被检查单位名称；
（二）检查的依据、范围、内容和时间；
（三）对被检查单位配合检查工作的具体要求；
（四）检查人员的名单及联系方式；
（五）组织检查部门公章及签发日期。
第七条 监督检查局应当根据国家有关规定，对下列情况进行检查：
（一）财政行政许可依据的合法性。主要检查被检查单位实施的行政许可是否有法律、行政法规、国务院决定依据，是否存在变相设立行政许可的情况等。
（二）财政行政许可实施主体的合法性。主要检查被检查单位是否存在以财政部内设机构名义实施行政许可的情况，是否存在以法律、行政法规以外的规范性文件的授权组织实施财政行政许可的情况，是否存在法律、行政法规、部门规章规定外自行委托实施行政许可的情况等。
（三）财政行政许可相关配套制度建设情况。主要检查被检查单位是否建立了财政行政许可事项的信息公示、实施程序制度；对有收费的，是否建立了收费管理等相关配套制度。
（四）财政行政许可实施的合法性。主要检查被检查单位是否依法履行下列职责：
1、对符合法定条件的行政许可申请予以受理；
2、在办公场所公示依法应当公示的材料；
3、向申请人、利害关系人履行法定告知义务；
4、申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式时，一次告知申请人必须补正的全部内容；
5、不受理行政许可申请或者不予行政许可时，依法说明理由；
6、依法举行行政许可听证；
7、遵守有关法定时限规定；
8、在法定权限内，对符合法定条件的申请人准予行政许可；
9、有收费的，按照法定项目和标准收费；
10、其他应依法履行的职责。
第八条 监督检查局在实施行政许可监督检查时，可以向被检查单位询问有关情况，并要求被检查单位提供有关材料，可以对有关材料进行复制。被检查单位应当予以配合。
第九条 监督检查局实施行政许可监督检查，不得妨碍被检查单位正常业务活动，不得索取或者接受被检查单位的财物，不得谋取其他利益。
第十条 监督检查局在实施行政许可监督检查时，应当将监督检查的情况予以记录，由监督检查人员签字后归档。
监督检查局应当根据有关单位自查和组织抽查的情况，提出监督检查报告，监督检查报告应当与被检查单位沟通。
第十一条 检查中发现有违法违纪行为，需要追究行政责任的，应当依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国公务员法》和《财政部行政执法过错责任追究办法》（财法[2004]5号），追究有关单位和人员的行政责任。
第十二条 财政部人事教育司（以下称人事教育司）、监察部驻财政部监察机构（以下简称驻部监察局）根据职责权限，具体负责对相关违法违规人员的查处工作。相关司局应当积极协助、配合。
第十三条 被检查单位和个人对责任追究处理决定不服的，可按有关规定向人事教育司、驻部监察局申请复核，或者依法向有权机关申诉。
人事教育司、驻部监察局应当按照有关规定作出复核决定。
第十四条 本办法自2006年3月1日起实施。


中国保险监督管理委员会


中国保险监督管理委员会关于对《关于保监会文件执行过程中若干问题的请示》的批复
中国保险监督管理委员会




中国平安保险股份有限公司：
你公司《关于保监会文件执行过程中若干问题的请示》（平保发〔1999〕056号）收悉，经研究，现批复如下：
一、《关于人身保险业务有关问题的通知》（保监发〔1999〕15号）中的有关问题。
1．第一条“关于条款、费率的使用”第三项规定“……人寿保险不允许用协议书的形式承保”。此处的“人寿保险”是广义的，包括意外险和健康险。
2．第一条“关于条款、费率的使用”第三项规定“……批单和批注不得改变条款中规定的保险责任和保险期间。”这一规定不适用于根据核保结果，按惯例作出加收保费、部分责任免除或限定给付等约定。
3．第二条“关于代理手续费和佣金”第二项“团体人身保险保单的手续费”规定“……个人代理人不得办理团体人身保险业务……”。这是《保险代理人管理规定（试行）》第五十二条的规定，你公司的建议目前不具备实施的合法性和可行性。
4．第三条“关于业务经营”第二项规定“禁止用个人寿险条款承保团体寿险”。你公司关于团单的界定标准中第二项标准不宜采用，因“团体汇缴”方式不能明确确定保费来源。
5．第三条“关于业务经营”第四项规定“团体养老金保险保单约定的被保险人领取年龄，必须达到国家规定的退休年龄……”。“国家规定的退休年龄”既包括国家规定的法定退休年龄，也包括有些特殊行业各自的退休年龄标准。在团体保险中，对被保险人养老金领取年龄进行约定
时，只有特定行业被保险人的养老金领取年龄可以采用该行业的相应退休年龄标准。
6．第三条“关于业务经营”第四项规定“团体寿险的满期生存给付和退休金，一律通过银行转账支付给原投保单位……”，你公司认为这一规定可能会将保险公司引入纠纷。为避免纠纷，你公司可在团体保险条款中加入“满期生存给付和退休金由保险公司以银行转账的方式支付给投
保单位，由投保单位负责向个人支付”的内容。
二、《关于父母为其未成年子女投保死亡人身保险限额的通知》（保监发〔1999〕43号）中的有关问题。
1．《中华人民共和国民法通则》第十一条规定“18周岁以上的公民是成年人”，因此，“未成年人”的年龄界定标准为18周岁以下。
2．“死亡保险金额”指保单约定的死亡给付金额。
3．对于死亡保额的限定应在保险合同中进行明确，不得采取特别约定的方式。



1999年8月16日