公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引
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公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2013〕37号
现公布《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年9月3日
附件：《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》.doc
公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引
第一条 为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）参与国债期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称国债期货，是指由中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以国债为标的的金融期货合约。
第三条 基金参与国债期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。
第四条 股票基金、混合基金、债券基金（短期理财债券基金除外），可以按照本指引参与国债期货交易，货币市场基金、短期理财债券基金不得参与国债期货交易。
第五条 基金参与国债期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应当遵守下列要求：
（一）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%。
（二）开放式基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
封闭式基金、开放式指数基金（不含增强型）、交易型开放式指数基金（ETF）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
债券基金参与国债期货交易不受本项限制，但应当符合基金合同约定的投资策略和投资目标。
（三）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%。
基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。
（四）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
（五）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%。
（六）开放式基金（不含ETF）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
（七）封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
（八）保本基金参与国债期货交易不受上述第（一）项至第（七）项的限制，但应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。担保机构应当充分了解保本基金的国债期货交易策略和可能损失，并在担保协议中作出专门说明。
（九）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在10个交易日之内调整完毕。
第六条 本指引施行前已经获得中国证监会核准或准予注册的基金，基金管理人应当根据法律法规、基金合同和本指引的有关要求，决定是否参与国债期货交易。拟参与国债期货交易的，基金管理人应当在基金合同中明确相应的投资策略、比例限制、信息披露方式等，并履行相应程序。
第七条 本指引施行后注册的基金，拟参与国债期货交易的，应当在基金合同、招募说明书、产品方案等募集申报材料中列明国债期货交易方案等相关内容。
第八条 基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
第九条 基金管理人和托管人应当充分了解国债期货的特点和各种风险，真正从保护基金份额持有人利益的角度出发，以审慎的态度对待基金参与国债期货交易的问题。基金管理人拟运用基金财产参与国债期货交易的，应当根据公司自身的发展战略和总体规划，综合衡量现阶段的风险管理水平、技术系统和专业人员准备情况，审慎评估参与国债期货交易的能力，科学决策参与国债期货交易的广度和深度，并将相关投资决策流程和风险控制制度等报公司董事会批准。
第十条 基金管理人应当针对国债期货交易制定严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制等各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，应当建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责国债期货的投资审批事项。
第十一条 基金管理人和托管人应当强化内部控制制度，完善风险管理体系，做好人员、制度、业务流程、技术系统等方面的培训和准备工作,并在上报基金募集申请等相关材料时附上相关制度及准备情况的说明。
第十二条 基金管理人在参与国债期货交易的过程中，应当根据有关法律法规的要求，规范运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、进行利益输送及其他不正当的交易活动。
第十三条 基金管理人和托管人应当根据中国金融期货交易所的相关规定，确定基金参与国债期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管人应当加强对基金参与国债期货交易的监督、核查和风险控制，切实保护基金份额持有人的合法权益。
第十四条 本指引自公布之日起施行。
关于公布无船承运业务经营者运价备案实施办法的公告
交通运输部
关于公布无船承运业务经营者运价备案实施办法的公告
2010年第40号
为规范我国国际集装箱运输市场价格行为，保障运输各方当事人的合法权益，促进海运市场健康发展，根据《中华人民共和国国际海运条例》（以下简称《国际海运条例》）第20条规定，实施无船承运业务经营者运价备案。现将实施办法公告如下：
一、基本原则
无船承运业务是我国国际海运市场的重要业务之一。按照《国际海运条例》规定，无船承运人以承运人身份接受托运人的货载，收取运费，并承担承运人的相关责任。根据其行业运输经营特征和市场供需状况，无船承运人应结合自身的经营成本，签发自己的提单或其他运输单证,提供相应的运输服务。无船承运人须以正常、合理的运价提供服务，禁止以“零运价”、“负运价”方式承揽货物。
二、备案义务人
依照《国际海运条例》及其实施细则规定，取得无船承运业务经营资格的中国企业法人和取得经营进出中国港口货物无船承运业务资格的外国企业为运价备案义务人。
三、备案范围
无船承运业务经营者应备案中国港口至外国基本港的出口集装箱货物海运运价（Ocean Freight）幅度，即对外报价的上限和下限。备案的运价幅度应正常、合理，并高于与班轮公司签约的协议运价。
基本港是指在交通运输部确定公布的范围内，无船承运人提供服务的运输船舶直接挂靠的港口。
无船承运业务经营者根据企业状况和经营范围，自行确定运价幅度，并应按照上海航运交易所经交通运输部备案同意的格式报备。
无船承运业务经营者可根据实际情况自行调整运价幅度，备案的公布运价幅度自受理之日起满30日生效，但本办法生效后首次备案的运价幅度自受理之日起生效。
四、受理机构
交通运输部指定上海航运交易所为运价备案受理机构。上海航运交易所应根据本办法制定无船承运业务经营者运价备案操作指南，并提供相应的技术服务。
上海航运交易所及其工作人员应当保守涉及商业秘密的运价备案信息。
五、监督检查
各有关省级交通运输主管部门和港口航运管理机构应加强对本地区国际海运市场监管，加大现场检查力度，对违反《国际海运条例》的企业，应责令其限期改正，并向交通运输部报告。
六、处罚措施
（一）未按规定履行运价备案手续或未执行备案运价的，依照《国际海运条例》第49条规定，责令限期改正，并处2万元以上10万元以下的罚款。
（二）如无船承运业务经营者备案的运价超出正常、合理的范围，低于与班轮公司签约的协议运价，严重偏离同一航线同等规模经营者的平均运价水平，可能对公平竞争造成损害的，交通运输部依照《国际海运条例》第五章规定实施调查。
调查期间，被调查人应将每航次的所有有关运输单证、运费发票、服务合同文本、会计账簿等有关资料如实提供给调查机关，不得拒绝调查或隐匿真实情况、谎报情况。对拒绝调查或不如实提供调查资料的，依照《国际海运条例》第53条规定，责令改正，并处2万元以上10万元以下的罚款。
经调查，无船承运业务经营者对公平竞争造成损害的，依照《国际海运条例》第40条规定，将采取责令修改有关协议、限制班轮航班数量、中止运价本或者暂停受理运价备案、责令定期报送有关资料等限制性、禁止性措施。
七、生效日期
本办法自2010年10月1日起生效，生效后过渡期为60天。
二О一О年九月十五日
山东省地名标志管理暂行规定
山东省政府
山东省地名标志管理暂行规定
山东省政府
第一条 为加强地名标志管理，适应社会主义现代化建设和社会交往的需要，根据国务院《地名管理条例》和《山东省地名管理办法》的有关规定，制定本规定。
第二条 本规定所称的地名标志，包括：城镇的路、街、巷、胡同名牌，门牌（楼号）；村名牌；标记地名的交通标志牌；标记人工建筑物、自然地理实体、名胜古迹和纪念地名称的名牌；具有地名意义的企事业单位名称的牌匾等。
第三条 地名标志的管理，实行各级人民政府统一领导下的各有关部门和单位分工负责制度。
（一）省界线的重要位置和位于省界的岛屿、沙洲需设置名称标志的，由省民政厅负责。
（二）城区中的城镇标志，路、街、巷、胡同、广场的名称标志，由城建部门负责；城镇中的门牌（楼号）、临街建筑物的名称标志，由县（市、区）地名委员会、公安部门共同负责。
（三）乡、镇、自然村的名称标志，由乡、镇人民政府负责。
（四）企事业单位的名称牌匾由本单位负责。
（五）铁路、公路、水运等营业站、港名称标志，公路交叉路口及沿路集镇、自然村、桥隧等名称标志，分别由铁路、公路、水运部门负责。
（六）河流、水库、水利和水文设施等需设置名称标志的，由水利部门负责。
（七）著名山峰、隘口、湖泊、岛礁等自然地理实体的名称标志，由所在地县（市、区）地名委员会负责。
（八）名胜古迹、纪念地、历史纪念建筑物的名称标志，由其主管部门负责。
（九）游览区内为旅游服务的地名标志，由其主管部门负责。
（十）自然保护区重要位置的地名标志，由保护区管理部门负责。
（十一）其它地名标志，由设置部门负责。
各级地名委员会负责提供标准地名，并对地名标志上所书写的地名实施监督。
地名标志的设置，由负责管理的部门或单位批准后方可办理。其中，不属各级地名委员会办公室批准设置的，须报同级地名委员会办公室备案。
第四条 地名标志的制作，由批准设置的部门或单位负责统一安排。
第五条 地名标志的设置，应本着实用、经济、美观、醒目和牢固的原则，在一定行政区域内应做到式样、用材和位置的统一。
第六条 地名标志上书写的地名应做到标准化、规范化。必须使用经批准的标准名称（或地名委员会出版的标准地名图、地名录、地名志上的地名），不得用繁体字、异体字、自造字书写。城镇、自然村名称标志上的文字说明，须经县（市、区）地名委员会审核。
第七条 城镇中各类临街建筑物均应设门牌（楼号）。
（一）属拟新建的，必须在建设用地申请被批准后，到县（市、区）地名委员会办公室和公安部门申请办理门牌（楼号）登记。
（二）属新建或改建的，必须到县（市、区）地名委员会办公室和公安部门办理门牌（楼号）登记，未办理登记的，公安部门对住户不予落户；邮电部门对单位和住户不予投递邮件、电报；工商行政管理部门对工商企业单位不予核发营业执照。
第八条 地名标志的更新、拆迁，必须向批准设置的部门或单位申报，经批准后方可办理。由主管部门批准更新、拆迁的，须报同级地名委员会办公室备案。
第九条 地名标志的制作、安装、整修、更新费用，由设置地名标志的主管部门承担；自然村设置标志的费用，由乡、镇人民政府和村民委员会承担；城镇街巷门牌费用，由产权所有者承担；地名标志需拆迁或改动的，其费用由拆迁（改动）单位承担。
第十条 禁止任何单位和个人自行制作街巷名牌、门牌和使用已废止的街巷名牌、门牌。
第十一条 地名标志属公共设施，受法律保护。任何单位和个人不得涂抹、遮盖、损毁地名标志。
第十二条 对违反本规定第九条、第十条情节轻微的，由地名标志管理部门给予批评教育，责令更正、赔偿损失；违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关予以处罚。
第十三条 本规定由省地名委员会负责解释。
第十四条 本规定自发布之日起施行。
1991年1月7日
