关于印发《建设部城市建设司2005年工作要点》的函
建设部城市建设司
关于印发《建设部城市建设司2005年工作要点》的函
建城综函[2005]13号
各省、自治区建设厅，直辖市建委；北京市市政委、交通委、水务局、园林局；天津市市容委；上海市水务局、交通局；重庆市市政委、交通委；各计划单列市建委；深圳市城管局；新疆生产建设兵团建设局：
2005年是贯彻落实科学发展观、巩固宏观调控成果、保持经济社会良好发展态势的关键一年，也是全面实现城市建设行业“十五”计划目标、衔接“十一五”发展的重要一年，做好2005年工作意义重大。为加强工作联系与配合，现将《建设部城市建设司2005年工作要点》印发你们，供参考。
附件：1、《城市建设司2005年工作会议计划》
2、《城市建设司2005年相关业务培训计划》
建设部城市建设司
二○○五年二月二日
建设部城市建设司2005年工作要点
2005年是国民经济社会发展第十个五年计划的最后一年，也是巩固宏观调控成果、保持经济社会良好发展态势的关键一年。按照部党组的要求和全国建设工作会议提出的工作任务，城市建设司2005年工作的指导思想和总体思路是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大和十六届三中、四中全会精神，以科学发展观统领城市建设工作全局，全面落实中央经济工作会议的部署，引导城市建设由粗犷型、扩张型向集约型、效益型发展，进一步推进市政公用行业市场化，加强城市基础设施和生态环境建设，促进城市可持续发展。
2005年的工作要点是：
一、按照加强宏观调控的要求，促进城市建设健康发展
1、按照“区别对待，有保有压”的原则，引导城市人民政府在城市建设中做到“两个控制”、“八个加强”。严格控制城市建设投资规模，防止超越地方财政承受能力搞建设；严格控制城市建设内容，防止建设脱离群众不切实际的“形象工程”；加强城市环境综合整治，加强旧居民区基础设施的配套完善，加强地下管线的更新改造，加强居民区的园林绿化建设，加强公交专用道的建设，加强城市照明管理，加强城市污水、垃圾处理设施的建设，加强城市管理工作。总结推广常州、烟台、南宁等城市的经验，正确处理新建与改造的关系，组织对旧城区环境综合整治和配套完善。加大对供水、污水、燃气管网以及垃圾处理厂站等的投资力度，提高投资效益。
2、配合有关部门研究税费改革工作，拓展城市建设资金渠道。组织做好重点流域、国家重点风景名胜区专项资金的计划建议工作。继续配合有关部门做好管网改造、流域污染治理等利用国债资金的项目安排，加强对国债项目的指导、监督和检查。
3、完善激励机制，促进城市协调发展。以“中国人居环境奖”和“国家园林城市”、“生态园林城市”、“节水型城市”等评选活动为载体，坚持以人为本、全面协调的科学发展观，完善激励机制，引导地方政府把精力放到改善人居环境、促进城市可持续发展上来，加强城市生态环境和绿化建设工作。按照中央加强宏观调控的要求，修订完善有关评选指标体系。大力宣传中国人居环境奖和人居环境建设成就。深入开展园林城市、园林城镇、园林单位、园林小区的创建活动。
4、建立约束机制，引导城市建设健康发展。针对城市建设存在过快过急、大拆大建和不切实际的形象工程等问题，尽快建立城市基础设施评价体系和城市基础设施评价公告制度，以形成约束机制，规范地方政府的行为，引导城市建设健康发展。
5、加强城市建设信息化工作。配合办公厅和部信息中心做好办公自动化试点工作。建立城市桥梁安全监测信息系统和城市环境卫生设施数据信息管理系统，完善供水管网改造信息管理系统和重点流域、区域污水项目信息管理系统。进一步完善“中国人居环境奖”、“国家园林城市”和“节水型城市”的网上申报系统，建立园林企业资质的网上申报系统。充分发挥城市建设信息网的作用，及时发布政务信息，加强与各地城建主管部门的交流和沟通。
二、按照“五个统筹”的要求，注重经济社会的协调发展
6、抓好公交优先发展战略的组织实施。督促各地抓紧落实温家宝同志“优先发展城市公共交通是符合中国实际的城市发展和交通发展的正确战略思想”的批示精神，贯彻落实全国城市公共交通工作会议的部署。抓好大城市综合交通规划和城市公共交通规划的编制工作。积极开展“畅通工程”和“绿色交通示范城市”创建活动，抓好快速公交系统（BRT）示范工程的建设，全面推行公交专用道、城市交通智能管理系统的建设。修改完善公共交通的技术规范和标准。总结推广各地建立公交企业承担公益性任务的补偿补贴制度经验。
7、加强重点流域污水、垃圾治理工作。研究建立环境卫生管理、治理和应急体系。积极推进重点流域、区域城市水污染防治，督查重点流域、区域城市污水治理项目建设，重点抓好三峡库区、南水北调东线和首都水资源保护规划中的城市污水处理项目。推进污水和垃圾处理产业化发展，组织编制污水和环境卫生“十一五”发展规划和设施建设计划。
8、加强村镇基础设施建设，发展区域供水、供气、公共交通。按照国务院《关于进一步推进西部大开发的若干意见》的要求，围绕统筹城乡发展，抓好小城镇和农村公共基础设施的建设，建立城镇公共环境卫生体系，抓好小城镇的污水及垃圾处理。坚持城乡统筹，大力发展区域性供水、燃气、公共交通、垃圾处理、污水处理等市政公用设施。
9、加强城市照明管理。坚持经济实用、节约用电、保护环境的原则，坚持照明建设与当地经济水平相适应的原则，努力完善城市的功能照明。重点解决城市道路有路无灯、有灯不亮的问题。按照城市总体规划制定城市照明专项规划，结合城市的建设与改造，完善照明设施，逐步做到城市照明的统一规划、统一管理。大力推广节能技术，提高电能利用效率，选择高效照明器材和节能控制技术，建立节能型的城市照明体系。
三、按照构建和谐社会的要求，加强城市管理
10、加强城市市政基础设施的配套完善。指导各地加强现有市政基础设施的配套完善，充分发挥现有设施的功能，切实改善人居环境。加强安全管理，保障社会公共安全。指导各地对供水、供气、供热管道等设施进行改造，降低管网漏失率，提高安全性。加强城市节约用水工作，强化用水定额管理，提高污水再生利用，大力推广应用节水器具。研究制定公共停车场建设和管理的政策，逐步解决停车问题；研究制定地下管线综合建设和管理的政策，减少道路重复开挖率，推广共同沟和地下管廊建设和管理经验。开展市政设施运行情况的专项检查，完善维修养护制度，提高市政基础设施运行能力。
11、加强城市市容市貌的综合整治。总结推广山东等地加强城市环境综合整治的经验，指导各地进一步加大环境综合整治力度，大力治脏、治乱、治差，坚决清理拆除违法违章建筑，严肃查处挤占道路的行为。加大城市环境建设的投入，特别是要加快城市污水、垃圾处理设施的建设速度。以循环经济的理念指导城市污水和垃圾处理，推行生活垃圾的分类收集和综合处理，进一步提高垃圾无害化处理水平。
12、加强出租汽车行业稳定工作。落实国务院办公厅《关于加强出租汽车管理 促进行业稳定发展的通知》精神，进一步指导监督各地做好出租汽车行业清理整顿工作。清理整顿出租汽车经营权有偿出让，严肃查处各类乱收费行为，严厉打击各类车辆非法运营；加强出租汽车司机队伍建设，加强对清理整顿工作的领导；规范出租汽车企业的行为。
13、加强城市管理，提高管理水平。研究建立适应新形势的城镇管理执法体制和运行机制。积极推进综合执法试点工作，规范执法程序，整顿执法作风，加强执法队伍建设。加强对违反城镇规划建设等行为的监察和管理，加强对社会流浪乞讨人员的救助管理和校园周边环境专项整治工作，维护社会稳定。以构建社会主义和谐社会为目标，把提高城市管理水平和维护广大人民群众的根本利益相结合，理顺城市管理体制，建立管理长效机制，促进城市全面协调发展。
14、加强科学指导，提高园林绿化整体水平。按照《国务院关于加强城市绿化建设的通知》和《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》的精神，进一步推进城市绿地系统规划的编制及城市绿线管制制度的建立，修改完善《城市绿化规划建设指标》。进一步规范和加强城市园林绿化设计、施工和养护市场。加强科学指导，节约资源，推动城市开展立体、屋顶绿化，充分发挥园林绿化的生态效益，提高园林绿化的整体水平。抓好城市中心区和城郊结合部的绿化建设，为城市居民创造良好的生态环境。印发《关于加强公园管理工作的意见》，启动城市重点公园的评定工作，加快城市湿地公园、森林公园、郊野公园等各类公园的建设，强化古典园林保护工作措施。
15、进一步推进市政公用行业精神文明建设。深入开展创建文明行业活动，进一步推行社会服务承诺制度和规范化服务，全面推行政务公开和办事公开制度，总结推广各地城市建设服务热线“12319”经验。
四、按照完善社会主义市场经济体制的要求，进一步推进市政公用行业市场化
16、加快推进市政公用行业市场化进程。积极稳妥地推进市政公用行业的产权制度改革。加强政策法规的研究和配套制度的制定。研究制定加强市政公用行业政府监管的指导意见，分行业制定市场准入条件、产品质量和服务等标准。开展调研，总结各地推进市场化的经验。
17、抓好市政公用事业特许经营制度的建立和完善。颁布供热、公交、污水处理等行业的特许经营协议示范文本，规范和引导特许经营制度的实施。
18、正确界定公益事业、公共设施的范围和内容，研究如何将市政设施维护、园林绿化养护、环境卫生保洁以及公共交通等行业的公益性项目建设、维护管理和运行所必需的资金纳入公共财政体系，推进公益性市政公用事业的发展。
19、积极推进城镇供热体制改革工作。全面推行“暗补”变“明补”。研究保障供热的机制和困难家庭采暖补助政策，制定热计量办法，促进建筑节能。研究建立煤热价格联动机制。
五、按照加强国家资源管理的要求，切实加强风景名胜区监管
20、继续抓好风景名胜区综合整治工作，组织国家重点风景名胜区三年综合整治的验收，推动风景名胜区管理机构不断提高保护和管理水平。
21、抓好风景名胜区总体规划审查工作，加强风景名胜区重大建设项目规划和近期建设详细规划的审批和备案工作，严格规划管理。
22、加大风景名胜区监督管理信息系统的建设力度，提高覆盖率，拓展管理内容，加强风景名胜区的监督管理。
23、积极探索风景名胜区特许经营制度，研究资源保护性移民和建设风景旅游小城镇的鼓励政策和补偿机制，兼顾资源保护利用和经济社会持续发展的需要，促进风景名胜区事业的健康发展和永续利用。
24、积极组织世界遗产申报工作，建立世界遗产预备名单动态管理制度，加大对世界遗产保护监督力度。
六、按照依法行政的要求，加强立法与政策研究工作
25、争取颁布《风景名胜区管理条例》、《城市公共交通条例》，做好《节约用水条例》的起草、论证工作，制定《城镇燃气安全管理条例》，修改《城市绿化条例》。
26、颁布《城市蓝线管理办法》和《城市排水许可管理办法》，研究起草《燃气企业资质管理办法》，争取将《污水处理厂监管意见》修改为部门规章，研究城市供水水质督察办法。
27、配合有关部门全面推进污水和垃圾处理收费制度。颁布《城市建筑垃圾管理规定》，与交通部联合颁布《三峡库区船舶垃圾交接和转运管理规定》。与发改委共同制定《城镇供热价格管理办法》。
28、加强城市公共交通的法规建设，颁布《城市轨道交通运营管理办法》和《城市公共汽电车管理办法》。
29、配合有关部门，尽快建立风景园林师执业资格制度，制定有关标准和管理办法。
七、按照加强党的执政能力建设的要求，加强机关作风建设
30、按照《中共中央关于在全党开展以实践“三个代表”重要思想为主要内容的保持共产党员先进性教育活动的意见》要求，全面动员、精心准备、认真学习、深入思考，按照部党组的统一部署和机关党委的安排，抓好保持共产党员先进性教育活动。
31、认真组织机关干部开展理论和业务知识学习。重点学习党的十六届三中、四中全会和中央经济工作会议精神，结合本职工作，采取自学与集中学习相结合的方式，努力提高干部队伍的综合素质。
32、加强党风廉政建设。加强对干部的党风党纪和遵纪守法教育，提高干部拒腐防变的能力。在各类奖项的评选和资质审批的过程中，做到标准公开、程序公开、结果公开，严格要求评审人员廉洁自律、以身作则，不得以权谋私，不得收受礼品，不得铺张浪费。
33、认真贯彻“两同时”制度。认真贯彻《行政许可法》，加强行政审批事项的监督管理。全面推进政务公开和办事公开制度，坚持依法行政。
附件一
城市建设司2005年工作会议计划 序号 会议名称 会议任务 出席人员 代表
总数 会议
天数 召开
时间 会议
地点
1 全国城镇水环境治理工作现场会暨城镇水环境国际论坛 总结城镇水系统的规划、建设、管理经验，研究城镇水环境可持续发展问题 各省、自治区、直辖市主管部门分管领导、相关地级市建委或相关部门负责人及国内外专家 150 3 4月份 扬州
2 供热体制改革试点工作座谈会 总结试点经验，推进供热体制改革 有关省、自治区建设厅，直辖市建委（市政委）分管领导，省会城市供热管理部门负责人 60 2 4月份 待定
3 重点流域城市污水、垃圾处理工作会议 总结工作，交流经验，部署下一步工作 重点流域涉及的省、自治区、直辖市主管部门分管领导和相关处室负责人 80 2 6月份 待定
4 快速公交系统建设及绿色交通示范城市现场会 交流有关城市快速公交系统建设的经验及绿色交通示范城市管理经验 有关省、自治区建设厅，直辖市主管部门负责人及有关城市主管部门、公交企业负责人 60 3 7月份 待定
5 城建监察工作会议 总结相对集中处罚权试点工作经验；研究城市管理综合执法工作；交流城市管理执法工作经验 各省、自治区、直辖市建设行政主管部门分管领导，部分城市城管局长及国务院有关部门业务司局领导 100 2 7月份 上海
6 国家重点风景名胜区工作会议 总结国家重点风景名胜区综合整治工作，部署下一步工作 各省、自治区建设厅、直辖市建设行政园林局分管领导和相关处室，各国家重点风景名胜区管理委员会（局）负责人 250 2 8月份 黄山
7 城市园林绿化工作会议 总结全国城市绿化工作会议以来城市园林绿化工作经验；部署今后工作 各省、自治区、直辖市主管部门分管领导、省会城市建设（园林）局负责人 100 3 8月份 北京
8 全国环境卫生工作会议 加强环卫体系建设工作；推进垃圾处理收费和企业改制；促进城市生活垃圾处理市场化 各省、自治区、直辖市建设主管部门领导、副省级市、省会城市环卫局局长及国务院有关部门业务司局领导 150 3 9月份 北京
9 南水北调受水区域城市污水、垃圾处理工作会议 研究南水北调受水区域城市污水、垃圾处理工作 各有关省、市建设行政主管部门负责人 80 2 10月份 待定
附件二
城市建设司2005年相关业务培训计划 序号 培训项目 培训方式 时间 地点 培训负责单位
1 城建监察行政执法培训班（一期） 授课、研讨、考察 3月份 杭州 中国城科会城建监察专业委员会
扬州大学城市管理研究中心
2 水质检测培训班 集中授课
现场操作
3月份 待定 中国城镇供水协会
3 优先发展城市公共交通培训班 集中授课 4月份 北京 市长培训中心
4 城市生活垃圾及卫生填埋渗沥液处理技术培训班 授课、研讨与考察 5月份 待定 中国城市环境卫生协会
5 世界遗产保护研修班 集中授课 5月份 待定 建设部干部学院
6 城市桥梁管理系统及养护维修管理、事故处理培训班 集中授课
现场实践 6月份 待定 上海市城市建设学校
7 城建监察行政执法培训班（二期） 授课、研讨、考察 6月份 新疆 中国城科会城建监察专业委员会
扬州大学城市管理研究中心
8 供热体制改革培训班 集中授课 6月份 待定 中国城镇供热协会
9 快速公交系统（BRT）建设培训班 集中授课 6月份 待定 中国城市公共交通协会
10 城市生活垃圾卫生填埋总体回收技术培训 授课、研讨、考察 7月份 待定 中国城市环境卫生协会
11 燃气安全管理培训班 集中授课 9月份 待定 中国城市燃气协会
12 城市供水、污水处理特许经营培训班 集中授课、研讨 9月份 待定 中国城镇供水协会、
市政协会排水委员会
13 城市生活垃圾焚烧烟气处理技术培训班 授课、研讨、考察 9月份 待定 中国城市环境卫生协会
14 城市照明管理培训班 集中授课 10月份 待定 中国市政协会
15 风景名胜区特许经营制度专题研修班 集中授课 11月份 北京 建设部干部学院
16 节水型城市考核指标培训 集中授课
现场考察 11月份 待定 中国城镇供水协会
城市节水委员会
17 城建监察行政执法培训班（三期） 授课、研讨、考察 12月份 珠海 中国城科会城建监察专业委员会
扬州大学城市管理研究中心
18 全国园林绿化行业领导干部培训班 集中授课 待定 待定 中国风景园林学会
建设部人力资源开发中心
19 园林企业经理培训班 集中授课 待定 待定 中国风景园林学会
建设部人力资源开发中心
20 市政公用行业特许经营和市场监管培训班 集中授课 待定 北京 市长培训中心
21 《风景名胜区管理条例》宣传贯彻培训班 集中授课 待定 待定 建设部人力资源开发中心
中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复
上海、深圳证券交易所：
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。
第一章 总 则
第一条 为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。
第二条 本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。
第三条 本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。
第四条 本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。
第二章 基金的上市条件
第五条 申请上市的基金必须符合下列条件：
（一）经中国证监会批准设立并公开发行；
（二）基金存续期不少于5年；
（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；
（四）基金持有人不少于1000人；
（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；
（六）基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。
（七）本所要求的其他条件。
第三章 基金的上市申请
第六条 基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作：
（一）聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告：
（二）采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金的，须完成其实物凭证的分发及入库工作；
（三）应完成的其他准备工作。
第七条 基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）上市公告书；
（三）批准设立和发行基金的文件；
（四）基金契约；
（五）基金托管协议；
（六）基金募集资金的验资报告；
（七）本所一至二名会员署名的上市推荐书；
（八）中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；
（九）中国证监会批准基金管理人设立的文件；
（十）基金管理人注册登记的营业执照；
（十一）基金托管人注册登记的营业执照；
（十二）基金已全部托管的证明文件；
（十三）本所要求的其他文件。
第八条 基金管理人向本所申请基金上市，其提交的文件应内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。
第九条 基金管理人在提出申请至基金获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。
第四章 基金的上市批准
第十条 本所对基金管理人提交的第七条所述基金上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，将审查意见及拟定的上市时间连同相关文件一并报中国证监会批准。
第十一条 对符合上市条件并经批准的基金，由本所出具上市通知书。
第十二条 基金上市前，基金管理人或基金公司应与本所签定上市协议书。
第十三条 获准上市的基金，须于上市首日前三个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
第五章 基金上市公告书的内容及要求
第十四条 基金管理人应按规定和要求编制基金上市公告书，并就基金简称、交易代码、上市时间、上市场所等作以明确提示。
第十五条 基金上市公告书至少应包括下列主要内容：
（一）基金概况；
（二）基金持有人结构及前十名持有人；
（三）基金设立主要发起人、基金管理人、托管人简介；
（四）基金投资组合情况；
（五）基金契约摘要；
（六）基金运作情况；
（七）财务状况；
（八）重要事项揭示；
（九）备查文件。
第十六条 基金上市公告书可列示有根据的业绩资料，但不得进行业绩预测。
第六章 信息报露的原则和要求
第十七条 上市基金应该披露的信息包括定期公告和临时公告。定期公告包括基金资产净值公告、投资组合公告、年度报告和中期报告的公告，其他公告为临时公告。
第十八条 上市基金披露信息必须在第一时间报送本所。
第十九条 基金管理人应保证公开披露的信息内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第二十条 本所根据各项法律、法规、规定对公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第二十一条 基金的报告在披露前须向本所进行登记，本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。
第二十二条 基金公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产估值等事项，应当由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。
第二十三条 一个基金年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
第二十四条 基金管理人在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。
基金管理人不能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。
第二十五条 基金管理公司应指定一名高级管理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关事宜。
第二十六条 基金管理人应当于每个基金会计年度的前六个月结束后三十日内公告中期报告。除特殊情况外，中期报告不须经会计师事务所审计。
第二十七条 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后九十日内公告年度报告。基金年度报告须经会计师事务所审计。
第二十八条 基金管理人应当定期计算基金资产净值及每一基金单位资产净值，经基金托管人复核、审查后公告。基金资产净值每月应至少公告一次。
第二十九条 基金管理人每三个月应至少公告一次基金的投资组合。
第三十条 遇有下列情况，基金管理人须即时向本所报告，并依规定在至少一种中国证监会指定的报刊上予以公告。
（一）基金持有人大会形成决议；
（二）基金管理人或基金托管人变更；
（三）基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
（四）基金管理人或基金托管人主要人员一年变更达30％以上；
（五）基金所投资的上市公司出现重大事件；
（六）重大关联事项；
（七）基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
（八）重大诉讼、仲裁事项；
（九）基金提前终止；
（十）其他重要事项。
第三十一条 基金召开持有人大会须于召开日前30天公告，并在召开后第一时间公布持有人大会审议通过的决议。
第七章 基金的上市费用
第三十二条 获准上市的基金须按本所规定交纳上市初费和上市月费。
第三十三条 基金上市初费的标准，按基金总额0．01％交纳，起点为10，000元，最高不超过30，000元。上市月费按年计收，每月为5000元。
第八章 停牌、复牌、暂停交易及终止交易
第三十四条 基金的停复牌原则上由基金管理人向本所申请，并说明理由、计划停牌时间；对于不能决定是否申请停牌的情况，应及时报告本所。
第三十五条 本所可根据实际情况或中国证监会的要求，决定基金的停复牌。
第三十六条 下列情况，对上市基金予以例行停牌及复牌：
（一）基金于交易日公布中期报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（二）基金于交易日公布年度报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（三）基金召开持有人大会，如会议期间与开市时间有重叠，自持有人大会召开当日起实施停牌，直至持有人大会决议公布当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，则公布后第一个交易日即可复牌）；
（四）基金于交易日公布分红派息决议和公布实施该决议，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌。
第三十七条 下列情况，对上市基金予以停牌及复牌：
（一）在任何公共传播媒介中出现与基金有关的消息，可能对上市基金的交易产生较大影响，本所对上市基金实施停牌，直至基金管理人对该消息在至少一种指定报刊上作出正式公告后，当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，公布后第一个交易日即可复牌）；
（二）基金出现交易异常波动，本所有权对其实施停牌，直至有关当事人作出公告后复牌。
第三十八条 基金于交易日公布临时公告的，基金管理人应向本所申请停牌，本所有权根据情况决定停、复牌时间。
第三十九条 上市基金的管理人在基金运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后对被调查上市基金实施停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时间。
第四十条 基金上市期间出现下列情况之一时将暂停交易：
（一）基金发生重大变更而不符上市条件；
（二）违反国家法律、法规，证券管理部门决定暂停其上市；
（三）严重违反本所的上市规则；
（四）连续半年未缴纳上市月费；
（五）中国证监会和本所认为须暂停交易的其他情况。
第四十一条 基金上市期间出现下列情况之一时，将终止交易：
（一）在暂停交易期间未能消除被暂停交易的原因；
（二）中国证监会作出终止上市的决定；
（三）基金期满未被批准续期的；
（四）基金经批准提前终止的；
（五）其他必须终止的原因。
第九章 附 则
第四十二条 本规则解释权属于本所理事会。
第四十三条 本规则经本所理事会讨论通过，并报中国证监会批准后实施。修改时亦同。
第一章 总 则
第一条 为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为，根据法律、法规、规章的有关规定和《证券投资基金管理暂行办法》及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
第二条 本规则所称基金指封闭式证券投资基金。
第三条 基金在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市，应当遵守本规则的规定。
第四条 本所依据有关法律、法规、规章及其他有关规定和本规则对基金管理人、基金托管人及上市推荐人等进行监管。
第二章 上市申请和审核
