非法行医罪的认定
李琳萍
案情：2010年2月，小葛村医生龙某诊所里，村民老刘的儿子无故死亡。2010年2月10日上午，老刘的儿子发烧，老刘遂带儿子小刘到村里的诊所买药，给儿子打针。诊所医生龙某做了简单的诊断，就开了处方，并给老刘儿子打了一针。下午时，老刘的儿子出现呼吸困难等病症，龙某发现后，给予及时抢救，终因抢救无效，小刘死亡。此时已向公安机关报案，经查龙某的诊所系私自经营个体诊所，其尚未取得医生执业资格。问公安此事该如何处理？
分析：
针对该案件，有以下两种观点：一是，医生龙某的行为构成医疗事故，不承担刑事责任，只要求承担民事赔偿责任。一是，龙某的行为构成非法行医罪，应当追究刑事责任。
非法行医，是指未取得医生执业资格的人无证行医，包括不具备开业行医条件的人擅自无证行医，也包括虽具备开业行医条件，未经过卫生行政主管部门核发开业行医执照而擅自开业行医。非法行医，情节严重的，构成非法行医罪。《刑法》第三百三十六条第一款的规定，未取得医生执业资格的人非法行医，情节严重的，即构成非法行医罪。
非法行医罪的构成要件：
1、侵犯的客体：是国家对医疗工作的管理秩序和就诊人的生命、健康权利。非法行医，不仅扰乱了业已建立的良好的医疗卫生工作管理秩序，侵犯了就诊人的身体健康和生命安全。
2、客观方面：表现为非法行医，情节严重的行为。 非法行医，是指无医生执业资格从事诊疗活动，包括在医疗机构中从事诊疗活动和擅自开业从事诊疗活动。
3、犯罪主体：是没有取得医生执业资格的自然人。 根据《医疗机构管理条例》第24条规定，任何单位或者个人，未取得医疗执业许可证，不得展开诊疗活动。未取得《医疗机构执业许可证》的人开展诊疗活动，就是非法行医的行为。
4、主观方面：直接故意，即行为人明知无医生执业资格，为了牟利而非法行医。其对非法行医造成的危害结果则是出于过失或者间接故意。行为人既对自己缺乏行医技能和控制病情发展的能力是明知的，又对病人在得不到有效及时治疗时会伤残直至死亡是明知的，所以不是疏忽大意的过失。
医疗事故，医疗事故是指医疗机构及其医务人员在医疗活动中，违反医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规，过失造成患者人身损害的事故。
医疗事故构成要件：（1）医疗事故的主体是合法的医疗机构及其医务人员；（2）医疗机构及其医务人员违反了医疗卫生管理法律、法规；（3）医疗事故的直接行为人在诊疗护理中存在主观过失；（4）患者存在人身损害后果；（5）医疗行为与损害后果之间存在因果关系。
非法行医与医疗事故的区别：
1、二者行为主体不同。医疗事故中医疗行为的主体是经过卫生行政主管部门批准开展医疗活动的医疗机构及其医务人员；而非法行医的主体是未经批准擅自开办医疗机构行医或非执业医师行医的人。
2、二者的违法行为人在主观方面的心理态度不同。发生医疗事故行为人应当预见到自己的行为可能会发生一定的损害后果，因为疏忽大意没有预见，或者已经预见而轻信能够避免的心理态度；而非法行医的行为人在主观方面的心理态度是故意。
3、二者违法行为的外在表现也不相同。医疗事故是违反了医疗卫生管理法律、法规和规章以及诊疗护理技术操作规范和常规，造成患者人身损害的结果；而非法行医是在无证擅自行医非法进行诊治的活动中，造成患者人身损害的不良后果。
4、在发生医疗事故的情况下，行为人的医疗过失行为属于职务行为，赔偿责任由该医务人员所在的医疗机构承担；而在非法行医情况下，造成患者人身损害的行为属于非法行医者的个人行为，一切后果都应由非法行医者自负。
非法行医罪和医疗事故的责任追究：
医疗事故确定需要医疗事故鉴定委员会鉴定才能认定。不属于医疗事故，医院不承担赔偿责任，这只是在行政处理的范畴，如果医疗机构的过错造成患方损害，根据民法通则以及相关法律法规，仍要承担赔偿责任。
非法行医必须情节严重的才构成犯罪。情节严重是指：多次被取缔后仍非法行医的；因非法行医造成就诊人身体健康受损害的；非法行医获利巨大的；从事危险性较大的诊疗活动等等。《刑法》第三百三十六条第一款规定，未取得医生执业资格的人非法行医，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；严重损害就诊人身体健康的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；造成就诊人死亡的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
综合上述分析，本案中龙某的行为应当构成非法行医罪，应当追究其刑事责任。
荔浦县人民法院 李琳萍
北京市人民政府关于印发北京市交易场所管理办法（试行）的通知
北京市人民政府
北京市人民政府关于印发北京市交易场所管理办法（试行）的通知
各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
现将《北京市交易场所管理办法(试行)》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
北京市人民政府
2012年11月7日
北京市交易场所管理办法(试行)
第一章 总 则
第一条 为切实防范金融风险，规范本市交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的，从事权益类交易、大宗商品交易以及其他标准化合约交易的交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院金融管理部门履行日常监管职责的从事金融产品交易的交易场所。
外地交易场所在本市设立分支机构的管理，亦适用本办法。
第三条 市金融工作部门作为本市交易场所的统筹管理部门，会同市商务、科技、文化管理、国有资产监督管理等行业主管部门，做好本市交易场所的设立审核及变更审批(备案)、日常经营行为及资金安全监管、政策支持指导、统计监测、发展规划编制、违规处理、风险防控和处置、重大事项协调等工作。区(县)金融工作部门协助市金融工作部门做好本行政区域内交易场所的统筹管理工作。
第二章 设立、变更和终止
第四条 本市按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使本市交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。
大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所的设立、变更和终止，国家另有规定的，从其规定。
第五条 新设交易场所应当采取公司制组织形式。设立交易场所，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当符合以下条件：
(一)符合本办法规定的注册资本要求；
(二)股东近三年内信用记录良好，无违法违规记录；
(三)董事、监事、高级管理人员近三年内无不良信用记录及违法违规记录，并具备超过五年的相关领域从业经验；
(四)建立公平、公正、公开的交易规则及健全的管理制度，主要包括：风险控制制度、信息披露制度和投资者适当性制度等；
(五)其他相关条件。
第六条 新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最低限额为人民币1亿元。其他新设交易场所注册资本最低限额为人民币5000万元。
第七条 新设交易场所应当先取得工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。
第八条 新设交易场所，申请人需向所在区(县)金融工作部门提交以下申请材料：
(一)申请书，包括拟设立交易场所的名称、注册资本和经营范围等事项；
(二)工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书；
(三)股东的资信证明和有关资料；
(四)拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
(五)交易场所住所证明；
(六)交易规则、管理制度及投资者适当性制度等相关材料；
(七)其他相关材料。
第九条 区(县)金融工作部门对申请材料进行初审后报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请人出具书面答复。
第十条 申请人应当持批复文件，到工商行政管理部门办理设立登记。
第十一条 交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门，由市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准：
(一)调整经营范围；
(二)变更交易规则或新设交易品种；
(三)分立或合并；
(四)其他重大事项。
第十二条 交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门复审备案，同时抄送相关行业主管部门：
(一)变更名称；
(二)变更注册资本；
(三)变更住所；
(四)变更法定代表人；
(五)变更董事、监事、高级管理人员；
(六)变更股东；
(七)修改章程；
(八)注销；
(九)其他事项。
第十三条 本市各类交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动；确有必要在异地设立分支机构的，应当分别经市政府和拟设立分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地原则进行监管。
第十四条 交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。
第三章 日常监管
第十五条 交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
第十六条 本市建立统一的资金结算和监管平台。交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性有关要求。
第十七条 建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期经所在区(县)金融工作部门向市金融工作部门报送月度交易数据、季度工作报告、年度财务报告，同时抄送各自行业主管部门。
根据监管工作需要，市金融工作部门可以要求交易场所报送专项报告。
第十八条 交易场所应当建立投资者适当性制度，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。
第十九条 市金融工作部门会同相关行业主管部门、有关区(县)金融工作部门可以采取适当方式依法对交易场所进行检查，交易场所应当予以配合。
第二十条 行业自律组织应当做好行业自律管理、开展业务培训、促进行业交流等工作，在维护会员合法权益、保护行业利益、改善行业发展环境等方面发挥积极作用。
第四章 风险防控和违规处理
第二十一条 交易场所应当为投资者保密，不得利用投资者提供的信息从事任何与交易无关或有损投资者利益的活动。
第二十二条 交易场所需制定突发事件处置预案，明确职责、措施和程序，经所在区(县)金融工作部门报市金融工作部门备案，同时抄送各自行业主管部门。各区(县)人民政府按照属地原则负责本行政区域内交易场所的应急处置工作。
第二十三条 交易场所在经营过程中，若存在违法违规或违反本办法的行为，市金融工作部门可以采取风险提示、责令整改等方式依法进行处置；情节严重的，责令其取消违规交易品种、停止违规交易行为；对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第二十四条 未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。
第五章附则
第二十五条 市金融工作部门等可以依据本办法，根据职责制定交易场所管理相关的操作流程和实施细则。
第二十六条 本办法实施过程中遇到的问题，由市金融工作部门会同有关部门协调解决。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。
