期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会
期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会令第48号
《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年七月四日
期货从业人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章 从业资格的取得和注销
第六条 协会负责组织从业资格考试。
第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章 执业规则
第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
第四章 监督管理
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
七 ）户的不合理要求，由及其相中期货制约费，制订，报中国证监会核第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
第五章 罚 则
第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十六条 本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时废止。
深圳市人民代表大会常务委员会关于坚决查处“黄、赌、毒”违法行为的决定
广东省深圳市人大常委会
深圳市人民代表大会常务委员会关于坚决查处“黄、赌、毒”违法行为的决定
（1999年6月30日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过
2002年8月23日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十七次会议修正）
为加强我市社会主义精神文明建设，坚决查处“黄、赌、毒”违法行为，维护社会治安和社会稳定，建设社会主义法治城市，根据有关法律、法规规定，结合深圳实际，制定本决定。
一、本决定所称的“黄”，主要是指以下行为：
（一）介绍、容留、引诱、强迫、组织他人卖淫的；
（二）从事卖淫、嫖娼以及在公共场所招嫖活动的；
（三）制作、复制、出版、印刷、走私、贩卖、传播淫秽和色情物品的；
（四）利用国际互联网络和电讯工具传播含有淫秽、色情内容的文字和图像的；
（五）利用娱乐、服务性场所从事淫秽活动的；
（六）法律、法规禁止的其它形式的淫秽活动。
本决定所称的“赌”，主要是指以下行为：
（一）从事赌博经营活动的；
（二）在公共场所设赌的；
（三）以营利为目的，为赌博提供场所、赌具和其他便利条件的；
（四）以营利为目的赌博且赌资数额较大的。
本决定所称的“毒”主要是指以下行为：
（一）走私、贩卖、运输、制造毒品的；
（二）包庇走私、贩卖、运输、制造毒品的；
（三）非法持有毒品的；
（四）非法吸食、注射毒品的。
二、各级人民政府（以下简称各级政府）及其有关部门、各级司法机关应当坚决贯彻执行《中华人民共和国刑法》、《全国人民代表大会常务委员会关于严禁卖淫嫖娼的决定》、《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》等法律、法规，各司其职，相互配合，坚决依法查处“黄、赌、毒”违法行为。
三、公安机关应当在打击治安刑事犯罪的同时，加大对“黄、赌、毒”违法行为打击的力度，对违法行为人依法给予罚款、行政拘留等处罚；或者依法采取收容教育、报经市劳动教养委员会批准采取劳动教养等强制措施；对构成犯罪的，依法追究刑事责任。
四、工商行政管理部门应当加强对娱乐、服务性场所经营者的监督和管理。发现经营者从事“黄、赌、毒”违法经营活动的，应当依法采取行政强制措施，并给予行政处罚；情节严重的，应当依法暂扣或者吊销其营业执照。
五、文化行政管理部门应当加强对娱乐场所、文化市场的稽查、管理，发现“黄、赌、毒”违法行为并且属于自己管辖的，应当依法没收其有关经营物品及违法所得，并给予罚款；情节严重的，依法责令其停业整顿，或者吊销文化经营许可证；不属于自己管辖的，应当及时移交或者通知有管辖权的部门处理。
六、医药卫生行政管理部门应当加强对可以用于制造毒品的麻醉、精神等药品的管理。
七、其他相关行政管理部门，应当履行法定职责，积极配合对“黄、赌、毒”违法行为的查处工作。
八、各级政府有关部门要建立、建全行政执法责任制和执法过错追究制度，并定期将查处“黄、赌、毒”违法行为的情况向市政府和上级主管部门报告。
各级政府有关部门不认真履行法定职责，疏于管理，对“黄、赌、毒”违法行为查处不力，造成恶劣影响或者严重后果的，要对直接责任人员或者主管领导给予行政处分；因玩忽所职守构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
九、执法人员或者其他政府机关工作人员徇私舞弊，执法犯法，掩护、包庇“黄、赌、毒”违法行为，为违法者提供便利条件或者开脱责任的，由有关部门给予撤职、开除公职的行政处分；情节严重或者事先通谋构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
十、各级政府应当充分发挥基层组织的作用，引导、鼓励、支持居委会、村委会以及股份合作公司通过订立村规民约等方式，预防、抵制“黄、赌、毒”违法活动。对预防、抵制“黄、赌、毒”违法活动成绩突出的，要给予表彰和奖励；对预防和抵制不力造成“黄、赌、毒”违法现象较严重的，应当予以通报批评，并可追究主要领导人的责任。
各级政府和其层组织应当采取有效措施，加强对吸毒人员的监控和对已戒毒人员的跟踪教育，提高戒毒质量、降低复吸率，遏制吸毒蔓延。
十一、学校、监护人应当加强对未成年人的教育和保护，切实采取有效措施，防止未成年人接触、参与“黄、赌、毒”违法活动，受到“黄、赌、毒”侵害。
各级政府有关部门或者司法机关对引诱、教唆、利用、强迫未成年人从事“黄、赌、毒”违法活动的，应当依法从重处罚。
十二、娱乐、服务性场所的经营者在经营过程中，从事“黄、赌、毒”违法活动或者为从事“黄、赌、毒”违法活动提供便利条件，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；不构成犯罪的，由有关部门依法对单位给予行政处罚，并对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处罚或者行政处分。
经营者在经营过程中放任“黄、赌、毒”违法活动的，由有关部门依法对单位给予行政处罚，并对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处罚或者行政处分。
经营者应当配合有关部门的执法活动，不得拒绝、阻碍执法人员依法执行公务。对拒绝、阻碍执法人员依法执行公务的，由有关部门依法给予行政处罚；以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行公务构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
十三、房屋出租人不得将房屋出租给他人从事“黄、赌、毒”违法活动。出租人发现利用出租屋进行“黄、赌、毒”违法活动的，应当予以制止或者及时向有关部门报告。
房屋出租人发现利用出租屋进行“黄、赌、毒”违法活动而不加制止或者不报告的，由公安机关依法给予行政处罚。
十四、国家工作人员参与“黄、赌、毒”违法活动的，除有关部门依法给予行政处罚外，所在单位应当依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
十五、各级政府及其部门和新闻舆论单位应当采取多种形式,加大有关法律、法规的宣传力度，使全体市民做到知法、懂法、守法，增强自觉抵制“黄、赌、毒”的能力。
十六、政府有关部门应当公布查处“黄、赌、毒”举报电话。任何单位和个人发现“黄、赌、毒”违法活动都有权向有关部门举报，接到举报的部门应当认真进行调查和处理；发现不属于自己管辖的，应当及时移交或者通知有管辖权的部门处理，并告知举报人。
有关部门应当严格为举报人保密，坚决打击任何对举报人进行报复的行为。
接到举报的部门对举报查证属实的，可以对举报人给予奖励，奖励标准为罚没金额的百分之五至百分之十，最高不超过三十万元。
十七、新闻单位应当加强对政府有关部门查处“黄、赌、毒”违法行为的舆论监督工作。
对有“黄、赌、毒”违法行为的经营者，情节恶劣，后果严重的，有关部门可以将查实后的情况在新闻媒体上予以公布。
十八、本决定自公布之日起生效，《深圳市人民代表大会常务委员会关于我市深入开展禁毒斗争的决议》同时废止。
